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放任洗錢 滙豐認了

繼巴克萊集團（Barclays）利率操縱案後，銀行業再傳醜聞！滙豐控股公司（HSBC）坦承未採取適當措施管制洗錢，以防成為犯罪活動或恐怖主義的金援管道，將在下周美國參院聽證會中為此道歉。分析師估計滙豐可能因此遭罰10億美元。

滙豐預定出席美國參議院常設調查委員會17日召開的聽證會，這是針對銀行是否遵守美國防洗錢法規調查的一部分，該委員會已對此進行1年的調查。滙豐2月時就曾警告投資人可能面臨懲處和鉅額罰款。

滙豐執行長歐智華（Stuart Gulliver）10日在給員工的備忘錄中說：「在2004到2010年間，我們打擊洗錢行為的管制應該要更強大、更有效，但我們卻未發現與處理這項不可接受的行為，我們應當被追究責任，並負起修正錯誤的義務」。

市場揣測，滙豐被罰的金額可能比荷蘭國際集團（ING）因違反美國對伊朗和古巴的制裁、協助這2國企業從美國金融體系轉移資金而支付的6.19億美元和解金還高，部分分析師認為可能將高達10億美元。

滙豐說，參院部份調查著重在過去與「伊朗方面」的交易。美國政府去年11月認定伊朗有「洗錢疑慮」，因而擴大阻擋資金流入伊朗。參院表示，將以滙豐為例，研究「當全球性銀行利用其美國分行提供美元、美元服務與美國金融體系融通管道給高風險分行、關係銀行與客戶時，創造出的洗錢行為和恐怖份子的財務弱點」。

參院13日將公布聽證會傳喚的證人名單。

【2012/07/13 經濟日報】